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CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN ANTE LA UIF DE ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO 1/2021 * ACREDITANDO EL EXAMEN DE LA UIF MÉXICO

CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN ANTE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DE MÉXICO PARA ACTIVIDADES VULNERABLES (SECTOR REAL, APNFD)

TEMARIO

TEMA 1: Comprender la importancia de la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, a través de la doctrina desarrollada en la materia, así como las directrices internacionales y la normativa nacional.
  • 1. La prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  • 1.1. Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  • 1.2. Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  • 1.3. El GAFI, sus 40 recomendaciones y los 11 Resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC.
  • 1.3.1. Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI (Evaluaciones mutuas).
  • 1.4. Convenciones internacionales de las que México es parte en prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la lucha contra la corrupción.
  • 4.5. Normativa nacional del régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
TEMA 2: Identificar y analizar las actividades vulnerables y los análisis de riesgo que deben efectuarse, para el adecuado cumplimiento de las obligaciones impuestas a las personas físicas o jurídicas que realizan actividades vulnerables. Asimismo, que identifiquen con claridad las operaciones con recursos de procedencia ilícita y/o aquellas que pudieran servir para financiar el terrorismo
  • 2. Actividades vulnerables y sus análisis de riesgo.
  • 2.1 Qué es una actividad vulnerable.
  • 2.2 Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23.
  • 2.3 Análisis de riesgos.
  • 2.3.1 Qué es un análisis de riesgo.
  • 2.3.2 El análisis de riesgo para prevenir lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
  • 2.3.2.1.1 Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores.
  • 2.3.2.1.2 Metodología para la medición de los riesgos.
  • 2.3.2.1.3 Establecimiento de los mitigantes de riesgos.
  • 2.4 Las actividades vulnerables en el contexto mexicano.
  • 2.4.1 Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
  • 2.4.1.1 Identificación de clientes y usuarios.
  • 2.4.1.2 Integración de expedientes.
  • 2.4.1.3 Información sobre su actividad u ocupación (en el caso de relación de negocio).
  • 2.4.1.4 Existencia del dueño beneficiario.
  • 2.4.1.5 Resguardo de información.
  • 2.4.1.6 Brindar facilidades para la visita de verificación.
  • 2.4.1.7 Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales).
  • 2.4.1.8 Abstenerse de llevar a cabo la operación.
  • 2.4.1.9 Aviso de 24 horas.
  • 2.4.2 Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables.
  • 2.4.3 Consulta de Listas como Mecanismo de Prevención.
  • 2.4.4 Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables.
  • 2.4.4.1 Umbrales de Identificación.
  • 2.4.4.2 Umbrales de Aviso.
  • 2.4.4.3 Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
  • 2.5 Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria.
  • 2.6 Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera.
TEMA 3: Identificar el tipo de acción o conducta de carácter ilícito en que pueden incurrir las personas que realizan una actividad vulnerable, así como las responsabilidades jurídicas que se les pueden adjudicar por recaer en algún supuesto estipulado en las normas.
  • 3. La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México.
  • 3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI.
  • 3.1.1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
  • 3.1.2 Reglamento de la Ley.
  • 3.1.3 Otras sanciones: GAFI.
  • 3.2 Sanciones administrativas y penales.
  • 3.3 Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
  • 3.3.1 Dogmática del delito.
  • 3.3.2 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
  • 3.3.3 Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración.
  • 3.3.4 El delito de financiamiento al terrorismo.
  • 3.4 Medios de defensa.
  • 3.4.1 Recurso de Revisión.
  • 3.4.2 Juicio de Nulidad.
TEMA 4: Reconocer la importancia de implementar los manuales de cumplimiento para prevenir y combatir actividades ilícitas, así como de conducirse conforme a derecho y con base en la ética profesional.
  • 4. Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo
  • 4.1. Los manuales de cumplimiento
  • 4.1.1 Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México.
  • 4.2 La Ética Profesional de quienes realizan actividades vulnerables
  • 4.3 El secreto profesional
  • 4.4 Aplicación del Código de ética en la práctica profesional
  • 4.5 Responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • 4.6 Extinción de dominio

Nuestros ponentes son expertos internacionales en materia de PLDFT que asesoran y colaboran con gobiernos y supervisores en el diseño, implementación y supervisión de modelos de cumplimiento normativo bajo estándares internacionales como OCDE, GAFI, etc.

CURSO DE 48 HORAS EFECTIVAS.

SESIONES LOS LUNES Y MIÉRCOLES DE 16:00 A 19:00 HORAS, las sesiones se graban para los asistentes.

Si acreditas tu examen ante la UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DE MÉXICO, nuestra comunidad AECGR reconoce tu esfuerzo y previo pago de derechos emite LA CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL que ha sido tomada y acreditada por personal de Supervisores en toda América Latina.

fechas: septiembre los días; 6, 8, 13, 20, 22, 27 y 29, octubre los días; 4, 6, 11, 13, 18 y 20, noviembre los días; 3, 8 y 10.

Contamos con una plataforma con preguntas que te permitirán practicar, acceso a los recursos y papeles de trabajo.

INVERSIÓN; $12,000.00 más I.V.A. incluye material, acceso digital, plataforma de examen de ejercicio por tema, certificado de participación.

Si deseas tener mayor referencia nuestra, buscanos en la página 44, cuarto párrafo del punto 14, de la Evaluación Nacional de Riesgos 2020.

Coordinación académica Dr. Miguel Tenorio Santoyo

cursos@aecgr.net

www.aecgr.net
puedes optar por tener puntos para los colegios de contadores, pregunta por la opción.

Credits:

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